業務に関する基本方針
FIDUCIARY DUTY DECLARATION
お客様本位の業務運営に関する方針
株式会社アールアドバイザーズ(以下、弊社)は、お客様のニーズに合わせて、常に最適な金融商品・サービスをご提供し、お客様本位の業務運営を適切に実現していくために、以下に掲げる事項を基本方針として定め努力してまいります。なお、この方針がお客様にとって最善のものであり続けるよう、定期的に確認、見直しを行ってまいります。
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お客様の最善の利益の追求
弊社は金融商品仲介業者であり、特定の金融機関に属さず営業方針に縛られません。お客様の投資目的、投資のご経験、ご資産の状況等を丁寧にお伺いすることで、
お客様のご意向を的確に把握し、それに合致した資産運用のための金融商品・サービスをご提供してまいります。金融商品の選定にあたっては、商品の特性、商品のリスク、手数料等のコスト、想定されるリターン又は過去の実績、流動性、仕組みの複雑さ等を考慮して行い、
お客様の最善の利益を追求してまいります。 -
相応しいサービスの提供
お客様それぞれ、ライフスタイル・金融資産・投資経験等が異なります。弊社は、お客様に金融商品に関する情報提供をする際、ご購入を検討される上で重要な事項について、
お客様に十分ご理解いただけるように丁寧にご説明し、適宜その改善に努めてまいります。 -
利益相反の適切な管理
お客様との間に利益相反がないよう、徹底した社内管理をしております。販売手数料や信託報酬の大小で商品を選定するのではなく、「お客様の最善の利益」を追求するため、IFAの独立性・中立性を堅持します。 -
手数料の明確化
お客様が証券会社等にご負担頂く手数料について、所属金融商品仲介業者の「口座開設」のタイミングでご説明いたします。また所属金融商品取引業者毎に手数料等が異なる場合には、
口座開設後も適時適切に開示・ご説明を行い、お客様に誤解がないように努めてまいります。 -
従業員に対する適切な動機付けの枠組み等
従業員一人ひとりが、お客様本位の業務運営を行うことが重要であると考えています。
※金融庁が公表している「顧客本位の業務運営に関する原則」2017年3月30日(2021年1月15日改訂)顧客本位の業務運営に関する原則(金融庁WEBサイト)参照
INVITATION POLICY
勧誘方針
株式会社アールアドバイザーズ(以下、弊社)は各種法令・諸規則等を遵守するとともに、以下のとおり「勧誘方針」を定め、顧客及び社会との信頼関係の構築に努めます。
- 弊社は、投資勧誘を行うにあたっては、お客様の知識、投資経験、投資目的及び財産の状況等に適合した商品をお勧めするよう努めます。
- 弊社は、投資勧誘を行うにあたっては、商品に関して十分な説明を行うよう努めます。
- 弊社は、電話や訪問による勧誘につきましては、お客様にご迷惑となる時間帯や場所では行いません。
- 弊社は、適切な勧誘が行われるよう、従業員に対し十分な研修を行います。
- 弊社は、金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守・徹底を確保するための社内体制の整備・強化に努めます。
- 弊社は、お客様からのお取引等についてのご意見を誠実に承る姿勢の保持に努めます。
PRIVACY POLICY
個人情報保護宣言
弊社は、個人情報保護の重要性に鑑み、個人情報の保護に関する法律(個人情報保護法)その他の関連法令等を遵守して、個人情報を適正に取扱うとともに、安全管理について適切な借置を講じます。当社は、個人情報の取扱いが適正に行われるように従業員への教育・指導を徹底し、適正な取扱いに取り組んでまいります。
また、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、弊社の個人情報の取扱い及び安全管理に係る適切な借置については、適宜見直し、改善いたします。
弊社は、下記の方針に基づき、お客様の大切な個人情報の保護に万全を尽くしてまいります。
また、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、弊社の個人情報の取扱い及び安全管理に係る適切な借置については、適宜見直し、改善いたします。
弊社は、下記の方針に基づき、お客様の大切な個人情報の保護に万全を尽くしてまいります。
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関係法令等の遵守
弊社は、「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。 -
利用目的
弊社は、お客様の同意を得た場合又は法令等により例外として取り扱われる場合を除き、下記に定める利用目的の達成に必要な範囲内で、お客様の個人情報を取り扱います。 -
安全管理措置
弊社は、お客様の個人情報の漏洩等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、従業員及び業務委託先の適切な監督を行ってまいります。 -
継続的改善
弊社は、お客様の個人情報の適正な取扱いを図るため、この個人情報保護宣言を適宜見直し、継続的な改善に努めてまいります。 - 弊社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただいた上で、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
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ご質問・ご意見等
弊社は、お客様からいただいた個人情報の取扱に関するご質問・ご意見等に対し、適切かつ誠実な対応に努めて参ります。 -
お問い合わせ窓口
開示等のご請求、個人情報の取扱いに関するご質問・ご意見等は、以下の窓口までお申し出ください。
苦情・相談窓口 仲介業者名 株式会社アールアドバイザーズ
住所 札幌市中央区南2条東2丁目7番地1第3NEOビル6階
電話番号 011-522-7734
PURPOSE OF USE
お客様の個人情報の利用目的
弊社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。
なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に、利用いたしません。
なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に、利用いたしません。
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事業内容
- 金融商品仲介業務(口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介)及びこれに付随する業務
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利用目的
- 金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため
- 当社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
- 適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
- お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
- お客様のお問合せ、ご相談に応じるため
- お客様との取引に関する事務を行うため
- 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため
- 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
- お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
- その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため
MANIFESTATION
金融商品仲介業に係る明示事項
金融商品取引法において、金融商品仲介業者(以下、弊社)は金融商品仲介行為を行う場合に、あらかじめ、お客様に以下の事項について明示することが定められております。お取引前に下記内容をご理解くださいますよう、お願い申し上げます。
金融商品仲介業の名称等の明示事項
(金融商品取引法第66条の11)
金融商品仲介業者の商号:株式会社アールアドバイザーズ
登録番号:北海道財務局長(金仲)第82号
【お客様苦情相談窓口】
担当:内部管理責任者 Tel:011-522-7734
登録番号:北海道財務局長(金仲)第82号
【お客様苦情相談窓口】
担当:内部管理責任者 Tel:011-522-7734
- 弊社は所属金融商品取引業者等の代理権を有しておりません。
- 弊社は、いかなる名目によるかを問わず、その行う金融商品仲介業に関して、お客様から金銭若しくは有価 証券の預託を受けることはありません。
- 所属金融商品取引業者が二以上ある場合、お客様が行おうとする取引につき、お客様が支払う金額または手数料等が異なる場合は、商品や取引をご案内する際にお知らせいたします。
- 所属金融商品取引業者が二以上ある場合は、お客様の取引の相手方となる所属金融商品取引業者等の商号または名称を商品や取引をご案内する際にお知らせいたします。
所属金融商品取引業者等
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■ 金融商品取引業者
マネックス証券株式会社 関東財務局長(金商)第 165 号
加入協会:
日本証券業協会、一般社団法人 第二種金融商品取引業協会、一般社団法人 金融先物取引業協会、一般社団法人 日本暗号資産等取引業協会、一般社団法人 日本投資顧問業協会